在“扶(fú)优限劣”的基本(běn)方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思，中国证券投资基金业协(xié)会网站披露的(de)一则公告(gào)显示，雪杉(shān)基金(jīn)存在违反专业化运(yùn)营原(yuán)则等四项(xiàng)违规行(xíng)为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉基(jī)金公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备案(àn)六(liù)个(gè)月；对时任(rèn)雪杉基金合规风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个(gè)月

　　5月(yuè)4日，中国证券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披露了一则纪律处(chù)分事先(xiān)告知书送达公(gōng)告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时任高(gāo)级管(guǎn)理人员黄某应当对此承(chéng)担(dān)法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业务(wù)合(hé)作(zuò)协议》，由债券(quàn)发行人关联方出(chū)资认购上海(hǎi)阿杏产(chǎn)品(pǐn)份额(é)，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉在管产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限(xiàn)公司（以下简称株(zhū)洲(zhōu)新(xīn)芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买指定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募基(jī)金(jīn)管理人专(zhuān)业化运营的(de)要(yào)求。

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐(tóng)7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资(zī)管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执(zhí)行事务合伙(huǒ)人、实际控制人，上述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资(zī)者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适当(dāng)性管理(lǐ)要求。雪杉春茗1号基金的投资者王某的基(jī)金合同于2015年(nián)7月7日签(qiān)署，但是其风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪(xuě)杉市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务等(děng)岗(gǎng)位员工存(cún)在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应当对(duì)发(fā)生在各自任职期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根据相(xiāng)关规(guī)定，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案六个月；对 黄(huáng)某公开(kāi)谴(qiǎn)责。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这(zhè)已经不是雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳(zhèn)证监局曾更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函(hán)。

　　相关公(gōng)告显示，经查(chá)，雪杉基(jī)金在(zài)从事私募基金(jīn)业务活动中(zhōng)，存在未履(lǚ)行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采(cǎi)取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定如实向投资(zī)者披露(lù)可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(d更岁交子是什么意思，古代交子是什么意思à)信息等情形(xíng)。依(yī)据《私募(mù)管理办法》第三十三条(tiáo)规定(dìng)，决定对其(qí)采取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿私(sī)募映雪投(tóu)资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立于(yú)2015年，注册资本为(wèi)3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募证券投资基金管理人，全(quán)职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区(qū)间为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月(yuè)份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总(zǒng)经理为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映雪(xuě)投资为雪(xuě)杉基金的(de)股东，持(chí)股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公(gōng)司为深圳市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还在香港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理(lǐ)（香(xiāng)港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以期(qī)发(fā)挥(huī)与雪杉(shān)境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投(tóu)资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期稳(wěn)定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据(jù)介绍，雪(xuě)杉的投资策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格(gé)指数(shù)、利率、汇(huì)率、指标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大(dà)化投(tóu)资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估(gū)值(zhí)和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系，以更(gèng)好(hǎo)锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态(tài)便停止更新。

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