金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系(xì)科创板首批欺诈发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤(liú)”严重损(sǔn)害(hài)广大(dà)投资者合法权益(yì)，危及(jí)市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券(quàn)违法活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违法(fǎ)犯罪案(àn)件，立体化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法犯(fàn)罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人员(yuán)等(děng)相关责任(rèn)主体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务造(zào)假等资(zī)本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者(zhě)合法权益，危及市场(chǎng)秩序和金融安(ān)全(quán)。中办(bàn)、国办《关于(yú)依(yī)法从严(yán)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证(zhèng)券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零(líng)容忍”要求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行等违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处(chù)，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于证券发行人(rén)及相关控股股东、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩(chéng)，全(quán)方位(wèi)追(zhuī)责。如在上述两案的(de)行(xíng)政责(zé)任方面，我(wǒ)会依(yī)法向泽达易(yì)盛（天(tiān)津）科(kē)技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫(zǐ)晶(jīng)信(xìn)息(xī)存储技术股份有(yǒu)限公司(sī)（以下简(jiǎn)称紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关责任人作出(chū)行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关责任人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并(bìng)对部(bù)分责(zé)任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施。同时(shí)，我会加强与公安机关的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安(ān)机(jī)关处理，推动案件(jiàn)刑事追(zhuī)责相关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券交易所科创(chuàng)板股票(piào)上市规则(zé)》的(de)规定(dìng)，上海证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强制退(tuì)市。

　　二是依法支(zhī)持(chí)适格投资(zī)者(zhě)及时有效地(dì)追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关中介机构等责任主体的民事(shì)赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场法律责任体系的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是(shì)对违法行为进行立体式追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要(yào)举措(cuò)。我(wǒ)会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权利救济渠道，维护投资(zī)者(zhě)合法权益，督促市(shì)场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资(zī)本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的(de)证券公司、出具审计报(bào)告(gào)的或者法律意见书的证券服务机(jī)构等违规主体实施(shī)精准打击。如(rú)果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造(zào)假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩(chéng)，从重处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移送(sòng)司法机关处理；如果(guǒ)相关中唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗(zhōng)介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理念，综(zōng)合考虑违(wéi)法程度(dù)、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资(zī)者损失意愿(yuàn)和能(néng)力等(děng)因(yīn)素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉(miǎn)尽责的执(zhí)业行为付出代价(jià)。

　　四(sì)是关于中介机构的责任人员(yuán)。证券公司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介机构从业(yè)人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业(yè)能力、合规(guī)风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证券服务(wù)质量的重(zhòng)要因素。如(rú)果(guǒ)在欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等案件中发现相关中介机构责任人(rén)员存在(zài)违法违(wéi)规行为，将依法依规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)欺诈(zhà)发行(xíng)案严重损(sǔn)害(hài)投(tóu)资者(zhě)合(hé)法(fǎ)权益，目前在(zài)投资者(zhě)保(bǎo)护方(fāng)面有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了包括(kuò)协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责(zé)令回(huí)购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示范判决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列(liè)投资(zī)者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采用何种(zhǒng)方(fāng)式，需综合考虑(lǜ)不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的(de)适(shì)用条件(jiàn)、投资者获赔的充分(fēn)性(xìng)和有效(xiào)性、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能(néng)力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者、惩(chéng)戒和震慑违(wéi)法行为人。

　　对于泽(zé)达易(yì)盛案，上海金融(róng)法院已经收到(dào)泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)起诉材料，中证中(zhōng)小投资者服务中心发布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定(dìng)适用(yòng)普通(tōng)代表人诉(sù)讼，将(jiāng)依法接(jiē)受投资(zī)者特(tè)别授权(quán)，申(shēn)请参加(jiā)该(gāi)案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼制(zhì)度(dù)具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退出”的(de)特征，能够一揽(lǎn)子解决泽达(dá)易盛(shèng)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者的(de)合法权益可以(yǐ)在诉(sù)讼程序中得到保护。

　　对于紫晶存储案，中信建投证券股份有限公(gōng)司作为紫(zǐ)晶存储申请首次公开发行股(gǔ)票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构(gòu)正在主动筹(chóu)备投资者赔偿(cháng)事(shì)宜(yí)，拟共(gòng)同出资10亿元设立先行(xíng)赔付专项基金（上述金额为公司初(chū)步估算结果，基金规模将根据最终(zhōng)计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行(xíng)赔付适(shì)格投资者的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿(cháng)问题，适格投资者可以(yǐ)积(jī)极参(cān)与先行(xíng)赔(péi)付程序(xù)直接获赔，以维(wéi)护(hù)自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司披露的公告中提出(chū)向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券期货行政执法当事(shì)人承诺申(shēn)请，证监会(huì)将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的(de)《证券法》新增了(le)证券(quàn)领域行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制(zhì)度（以下简称当(dāng)事人承诺制度）。当事人承诺制度是指国(guó)务(wù)院证券监督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期(qī)货(huò)违法的(de)单位或(huò)者个人(rén)进行调查期间(jiān)，被调查的(de)当事人(rén)承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失(shī)、消除损害(hài)或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响(xiǎng)并经国务院(yuàn)证(zhèng)券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事人(rén)履行承诺后国务院证券监督管理机构(gòu)终止案件调查的行政执法方式。相关(guān)法律法(fǎ)规明确规定(dìng)了当(dāng)事人(rén)承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货(huò)行政执(zhí)法(fǎ)当事(shì)人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒(jiè)和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金数额的(de)确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为依(yī)法可能(néng)被处以(yǐ)罚款(kuǎn)和没收(shōu)违法所(suǒ)得的金额，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承诺(nuò)金数额通(tōng)常(cháng)高于(yú)罚没款数(shù)额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺这一程序(xù)中，既可以(yǐ)实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效(xiào)便捷地补偿投资者的(de)损失。因此，当事人(rén)承(chéng)诺制度(dù)可以一并解决案(àn)件相关(guān)的行政处理(lǐ)与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高执法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司向我会提交(jiāo)当事人承诺申请，我会将依(yī)据《证券(quàn)法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制(zhì)度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定，依(yī)法依规(guī)决定是否(fǒu)受理。

　　4.对(duì)于泽达(dá)易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证券(quàn)公司、会计师(shī)事(shì)务所(suǒ)、律师事务所等中(zhōng)介机构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机构开展“一案双(shuāng)查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京市康(kāng)达律(lǜ)师(shī)事务所等(děng)中介(jiè)机构因涉嫌在相(xiāng)关执业过(guò)程中未勤(qín)勉尽责，近日已(yǐ唐家三少娶了年轻女学生，唐家三少娶了年轻女学生是真的吗)被我会立案。在紫晶存储案中，我会对中(zhōng)信建投证券股份有限公(gōng)司、容诚会计师事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所(suǒ)、广东恒(héng)益(yì)律师事务所等中介机(jī)构启动了相关(guān)调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉尽(jǐn)责情(qíng)况，结(jié)合其主动先行赔付以及(jí)申请证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺等(děng)情形，依法进行下(xià)一步处理(lǐ)。需(xū)要(yào)指出的是，我们将关(guān)注相关中介(jiè)机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案件中的(de)执业(yè)行为，如果发现有关责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要力量，中介机构(gòu)及其从业人员应当严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉(yù)。

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